Carta circular Nº 202400015 Superintendencia de Bancos de la República Dominicana, 02-10-2024

• Fecha: 02 Octubre 2024
• Tipo de documento: Carta circular

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CARTA CIRCULAR:

CCI-REG-202400015

A las : Entidades de intermediación financiera (EIF), Intermediarios Cambiarios y

las personas jurídicas de objeto exclusivo que pertenezcan o presten

servicios de fideicomiso (fiduciarias) a una EIF o a su controladora.

Asunto : Requisito del Registro enla Unidad de Análisis Financiera (UAF) a los

Sujetos Obligados delaLey núm. 155-17, c ontra el Lavado de Activos y

Financiamiento del Terrorismo.

Con el interés de reforzar el cumplimiento de las medidas de debida diligencia y tomandoen

consideración queel Instructivo sobre Debida Diligencia establece ensu subsección 4.2.2.1 que las

entidades podrán considerar como una variable de riesgo relevante, queel cliente, relacionado o

beneficiario final sea un sujeto obligado dela Ley núm. 155-17 contra el Lavado de Activos y

Financiamiento del Terrorismo del 1 de junio de 2017, pudiendo considerar, además si este cuenta

con registro correspondiente como sujeto obligado delaindicada ley; elSuperintendente deBancos

conforme las atribuciones quele confiere el literal (e) del Artículo 21dela Ley Núm. 183-02

Monetaria y Financiera del 21de noviembre de 2002, aclara lo siguiente:

1.Que la Unidad de Análisis Financiero (UAF),es el órgano que tiene como función la

recepción de los Reportes de Operación Sospechosa (ROS) y Reporte de Transacciones en

Efectivo (RTE).

2.Que los Sujetos Obligados, según su clasificación en la Ley Contra el Lavado de Activos y

Financiamiento del Terrorismo, para obtener las credenciales de acceso que le permitirán

enviar los Reportes de Operación Sospechosa (ROS) y Reporte de Transacciones en Efectivo

(RTE), deben estar registrados en la Unidad de Análisis Financiera (UAF).

3.Las Entidades de Intermediación Financiera, los Intermediarios Cambiarios y las Fiduciarias,

como parte de las medidas de debida diligencia, están obligadas a requerir y verificar a los

clientes y potenciales clientes, considerados como Sujetos Obligados en la Ley Contra el

Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, la constancia de registro ante la Unidad

de Análisis Financiero (UAF) y la constancia de acceso al sistema de GOAML o cualquier

herramienta que se designe a tal fin, en cumplimiento de las obligaciones previstas en la

referida Ley.