Carta circular Nº 202500011 Superintendencia de Bancos de la República Dominicana, 15-07-2025

• Fecha: 15 Julio 2025
• Tipo de documento: Carta circular

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CARTA CIRCULAR:

CCI-REG-202500011

A las : Entidades de intermediación financiera (EIF), Intermediarios cambiarios y

las personas jurídicas de objeto exclusivo que pertenezcan o presten

servicios de fideicomiso (fiduciarias) a una EIF o a su controladora.

Asunto : Aclaración sobre las solicitudes de consulta a la UAF realizadas mediante

Carta Circular CCI-REG-202400015 sobre “Requisito del Registro en la

Unidad de Análisis Financiera (UAF) a los Sujetos Obligados de la Ley núm.

155-17, contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo”.

En virtud de las inquietudes recibidas de las entidades sobre el registro de Sujetos Obligados ante

la Unidad de Análisis Financiero (UAF), conforme se indica en el numeral 3 de la referida Carta

Circular CCI-REG-202400015 del 1 de octubre de 2024, mediante la Ley núm. 155-17, contra el

Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y en línea con la metodología del Enfoque

Basado en Riesgo (EBR) en la debida diligencia bancaria recomendada por el Grupo de Acción

Financiera Internacional (GAFI); el Superintendente de Bancos conforme las atribuciones que le

confiere el literal (e) del artículo 21 de la Ley Núm. 183-02 Monetaria y Financiera del 21 de

noviembre de 2002, aclara lo siguiente:

1. La citada Carta Circular, al referirse a “la constancia de registro ante la Unidad de Análisis

Financiero (UAF) y la constancia de Acceso al sistema de GOAML” tiene por finalidad que los

entes supervisados por esta Superintendencia de Bancos constaten que los Sujetos Obligados—

principalmente los Sujetos Obligados Financieros que sean sus clientes— cuenten con los

medios para cumplir con los deberes de reportería establecidos por la Ley núm. 155-17, contra

el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, no así que estos divulguen sus

credenciales de acceso. En ese sentido, en el curso de los procesos de debida diligencia

efectuados por las entidades supervisadas a los Sujetos Obligados no deben requerir las

credenciales de acceso ni usuarios o contraseñas al sistema de “GOAML” o cualquier

herramienta que se designe a tal fin.

2. A los fines de acreditar el registro ante la UAF y el acceso a la plataforma en cuestión, bastará

con que los Sujetos Obligados demuestren, por cualquier medio, que han agotado dicho registro

y disponen del acceso a la plataforma. Entre dichos medios, sin que fuere limitativo y sin

perjuicio de aquellos medios admisibles que puedan determinar los sujetos obligados

supervisados por esta Superintendencia de Bancos en sus políticas, en función de un enfoque

basado en el perfil de riesgo de cada cliente, se incluyen: