Carta circular Nº Carta Circular 01-24 de Superintendencia del Mercado de Valores , 2024

• Año: 2024
• Fecha de publicación: 15 Enero 2024

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CARTA CIRCULAR

Núm. 01/24

A: Las sociedades administradoras de fondos de inversión yal público.

Asunto: Cierre diario de operaciones de los fondos de inversión -Información diaria

apublicar.

Por tanto:

El Superintendente del Mercado de Valores, en el uso de las facultades que le concede el artículo

17 numeral 14) de la Leynúm. 249-17, del Mercado de Valores de la República Dominicana, que

deroga ysustituye la Ley núm.19-00 del ocho (8) de mayo de dos mil (2000), promulgada el

diecinueve (19) de diciembre de dos mil diecisiete (2017) (en lo adelante, la “Ley núm. 249-l7”),

dispone lo siguiente:

I.

II.

lll.

IV.

Recordar alas sociedades administradoras de fondos de inversión, que el año dos mil

veinticuatro (2024) es bisiesto y, por ende, tiene una duración de trescientos sesenta yseis

(366) días. Por lo cual, dichas entidades deben actualizar, en sus sistemas operativos, la

base para el cálculo diario de los gastos ycomisiones cargados alos fondos de inversión

que administren.

Informar alas sociedades administradoras de fondos de inversión, que deben notificar

como Hecho Relevante la situación descrita en el acápite Ide esta Circular, su impacto

en el valor cuota por cada fondo de inversión administrado ylas medidas que adoptarán,

así como la subsanación de la situación reportada, incluyendo la fecha de corrección.

Informar alas sociedades administradoras de fondos de inversión que, hasta tanto corrijan la

situación indicada, la información diaria correspondiente alos días transcurridos del mes de

enero de dos mil veinticuatro (2024), deben ser remitidas de manera temporal através de los

correos electrónicos División de Cumplimiento opcumplimiento@simv.,q0b.do yDivisión de

Inspección opinspeccion@simv.gob.do de la Dirección de Oferta Pública de la

Superintendencia del Mercado de Valores. Sin detrimento de que, una vez dispongan de la

información definitiva, sea remitida posteriormente através del Sistema Electrónico de

Remisión de Infonnación (SERI).

Informar alas sociedades administradoras de fondos de inversión abiertos omutuos, que

deben evaluar el impacto en el valor cuota en relación alas operaciones de suscripción y

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rescates realizadas por cada fondo que administre, debiendo remitir ala Superintendencia

del Mercado de Valores dicho análisis en conjunto a un plan de acción sobre las medidas

adoptadas por la entidad para subsanar la situación ante el fondo y sus aportantes.

V. Instruir ala Dirección de Regulación eInnovación apublicar esta Carta Circular en la página

web de la institución.

En Santo Domingo, Distrito Nacional, capital de la República Dominicana, alos once (1 l) días del

mes de enero de dos mil veinticuatro (2024). -

Er sto Bournigal Read

Superintendente

EBR/ecb/Sšågnña/rì/ff

Dirección de Regulación eInnovación

SC-07-03-38 Edición lPágina 2de 2

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