Circular e instructivo Nº 202500007 Superintendencia de Bancos de la República Dominicana, 08-04-2025

• Fecha: 08 Abril 2025
• Tipo de documento: Circular e instructivo

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Av. México #52, esq. Leopoldo Navarro, Santo Domingo, D.N., República Dominicana,

Código postal 10204, Tel.: 809-685-8141 ● www.sb.gob.do @SuperdeBancosRD

CIRCULAR SB:

CSB-REG-202500007

A las : Entidades de intermediación financiera (EIF), intermediarios cambiarios,

personas jurídicas de objeto exclusivo que pertenezcan o presten sus

servicios de fideicomiso (fiduciarias) a una EIF o a sucontroladora, agentes

de garantías, oficinas de representación debancos extranjeros y las

sociedades de información crediticia (SIC).

Asunto : Poner en vigencia el“Manual de solicitudes de autorización, no objeción

y notificaciones de las entidades supervisadas por la Superintendencia de

Bancos”.

Visto : El literal (e) del artículo 21dela Ley núm. 183-02 Monetaria y Financiera del

21de noviembre de 2002, que faculta alSuperintendente deBancos a emitir

Instructivos, Circulares y Reglamentos Internos.

Vista : La Ley núm. 479-08 General de las Sociedades Comerciales y Empresas

Individuales de Responsabilidad Limitada, del 11de diciembre de 2008 y su

modificación.

Vista : La Ley núm. 172-13que tiene por objeto la protección integral de los datos

personales asentados en archivos, registros públicos, bancos de datos u

otros medios técnicos de tratamiento de datos destinados a dar informes

sean estos públicos o privados, del 13de diciembre de 2013.

Vista : La Ley núm. 155-17 Contra el L avado de Activos y el Financiamiento del

Terrorismo, del 1ero de junio de 2017.

Vista : La Ley núm. 249-17 del Mercado de Valores dela República Dominicana, del

19de diciembre de 2017 y su Reglamento de aplicación.

Vista : La Ley núm. 163-21de fomento a la colocación y comercialización de valores

de oferta pública enel Mercado de Valores dela República Dominicana, del

6 de agosto de 2021.

Visto : ElReglamento para laApertura y Funcionamiento deEntidades de

Intermediación Financiera y Oficinas deRepresentación, aprobado

mediante la Primera Resolución dela Junta Monetaria el11de mayo de

2004 y su modificación.

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Visto : El Reglamento sobre Riesgo Operacional, aprobado mediante la Quinta

Resolución dela Junta Monetaria el 2 de abril de 2009.

Visto : El Reglamento sobre Gobierno Corporativo, aprobado mediante la Primera

Resolución dela Junta Monetaria el 2 de julio de 2015 y sus modificaciones.

Visto : El Reglamento deSubagente Bancario, aprobado mediante laQuinta

Resolución dela Junta Monetaria el21de enero de 2024.

Visto : El Reglamento sobre Oferta Pública, aprobado por la Cuarta Resolución del

Consejo Nacional del Mercado de Valores, núm. R-CNMV-2022-16-MV del

13de septiembre del año 2022.

Vista : La Segunda Resolución de Junta Monetaria del 12de enero de 2023, sobre

la modificación del artículo 4 literal d) yel párrafo del artículo 7, del

Reglamento sobre Limites deCréditos a Partes Vinculadas, para

incrementar de3% (tres por ciento) a 5% (cinco por ciento) del capital

pagado dela entidad, la participación vinculante a quese refiere la Ley

Monetaria y Financiera y el citado reglamento.

Vista : La Circular SB: No. 015/10 del 21de septiembre de 2010, que pone en

vigencia el“Instructivo sobre Procedimiento de Notificación de los Actos

Administrativos delaSB, Atención deConsultas y Solicitudes de

Autorización de las Entidades de Intermediación Financiera y Cambiaria”.

Vista : La Circular SB: No. 011/10 del 9 de agosto de 2010, que pone en vigencia el

“Instructivode Aplicación del Reglamento sobre Riesgo Operacional”.

Vista : La Circular SB: No. 011/12 del 28de diciembre de 2012, que aprueba el

“Instructivosobre Tercerización o Subcontratación deServicios

(OUTSOURCING)”.

Vista : La Circular SIB: No. 010/17 del 27de noviembre de 2017, que pone en

vigencia la segunda versión del“Instructivo sobre Evaluación de Idoneidad

de los Accionistas, Miembros del Consejo, Alta Gerencia, Personal Clave y

Personal en General de las Entidades de Intermediación Financiera”.

Vista : La Circular SIB: No. 003/18 del 15de enero de 2018, que pone en vigencia

el“Instructivo sobre Prevención del Lavado de Activos, Financiamiento del

Terrorismo y dela Proliferación de Armas de Destrucción Masiva”.

Vista : La Circular SIB: No. 020/20 del 29de julio de 2020, que implementa el

proceso automatizado para la recepción y respuesta de las notificaciones y

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solicitudes de autorización y noobjeción, realizadas por las entidades

registradas enla Superintendencia de Bancos.

Vista : La Circular SIB: No. 021/20 del 6 de agosto de 2020, que pone en vigencia el

“Instructivo sobre Evaluación de Idoneidad de los Accionistas, Miembros del

Consejo, Alta Gerencia, Personal Clave y General de los intermediarios

cambiarios”.

Vista : La Circular SIB: No. 022/20 del 6 de agosto de 2020, que pone en vigencia el

“Instructivo sobre Evaluación de Idoneidad de los Accionistas, Miembros del

Consejo, Alta Gerencia, Personal Clave y General de las Personas Jurídicas

de Objeto Exclusivo que pertenezcan o presten servicios de Fideicomiso

(Fiduciarias) a una EIF o a suControladora”.

Vista : La Circular C-SIMV-2020-11-MV del 6 de mayo de 2020, que aprueba el

Instructivo del Reglamento de Oferta Pública.

Vista : La Circular SB: Núm. 005/22 del 2 de marzo de 2022, que pone en vigencia

la tercera versión del“Instructivo sobre Debida Diligencia”.

Vista : La Circular SB: Núm. 015/22 del 4 de octubre de 2022, que actualiza el

proceso automatizado para la recepción y respuesta de las solicitudes

realizadas por las entidades supervisadas, así como, de las informaciones y

documentos requeridos por la Superintendencia de Bancos y autoridades

competentes.

Vista : La Circular SB: Núm. 021/22 del 27de diciembre de2022, sobre los

requerimientos de información para evaluar el origen de los fondos de

personas físicas, accionistas potenciales o existentes y beneficiarios finales

en los procesos de debida diligencia y en las solicitudes de autorizaciones,

no objeción o notificación recibidas de las entidades supervisadas.

Vista : La Circular SB: Núm. 003/23 del 14de marzo de 2023, que establece los

plazos y requerimientos deinformación para someter solicitudes de

autorización, no objeción y notificaciones de las entidades supervisadas por

la Superintendencia de Bancos.

Considerando : Que este ente supervisor, como parte desus objetivos semantiene

readaptando la normativa acorde con el desarrollo del mercado financiero

enla República Dominicana, para aumentar la eficiencia y eficacia de los

procesos internos y aumentar así elnivel desatisfacción delos

supervisados.