Circular Nº 202500007 Superintendencia de Bancos de la República Dominicana, 08-04-2025

• Fecha: 08 Abril 2025
• Tipo de documento: Circular

Página 1 de 6

Av. México #52, esq. Leopoldo Navarro, Santo Domingo, D.N., República Dominicana,

Código postal 10204, Tel.: 809-685-8141 ● www.sb.gob.do @SuperdeBancosRD

CIRCULAR SB:

CSB-REG-202500007

A las : Entidades de intermediación financiera (EIF), intermediarios cambiarios,

personas jurídicas de objeto exclusivo que pertenezcan o presten sus

servicios de fideicomiso (fiduciarias) a una EIF o a su controladora, agentes

de garantías, oficinas de representación de bancos extranjeros y las

sociedades de información crediticia (SIC).

Asunto : Poner en vigencia el “Manual de solicitudes de autorización, no objeción

y notificaciones de las entidades supervisadas por la Superintendencia de

Bancos”.

Visto : El literal (e) del artículo 21 de la Ley núm. 183-02 Monetaria y Financiera del

21 de noviembre de 2002, que faculta al Superintendente de Bancos a emitir

Instructivos, Circulares y Reglamentos Internos.

Vista : La Ley núm. 479-08 General de las Sociedades Comerciales y Empresas

Individuales de Responsabilidad Limitada, del 11 de diciembre de 2008 y su

modificación.

Vista : La Ley núm. 172-13 que tiene por objeto la protección integral de los datos

personales asentados en archivos, registros públicos, bancos de datos u

otros medios técnicos de tratamiento de datos destinados a dar informes

sean estos públicos o privados, del 13 de diciembre de 2013.

Vista : La Ley núm. 155-17 Contra el L avado de Activos y el Financiamiento del

Terrorismo, del 1ero de junio de 2017.

Vista : La Ley núm. 249-17 del Mercado de Valores de la República Dominicana, del

19 de diciembre de 2017 y su Reglamento de aplicación.

Vista : La Ley núm. 163-21 de fomento a la colocación y comercialización de valores

de oferta pública en el Mercado de Valores de la República Dominicana, del

6 de agosto de 2021.

Visto : El Reglamento para la Apertura y Funcionamiento de Entidades de

Intermediación Financiera y Oficinas de Representación, aprobado

mediante la Primera Resolución de la Junta Monetaria el 11 de mayo de

2004 y su modificación.

C SB - R EG - 2 02 5 0 00 0 7

Página 2 de 6

Av. México #52, esq. Leopoldo Navarro, Santo Domingo, D.N., República Dominicana,

Código postal 10204, Tel.: 809-685-8141 ● www.sb.gob.do @SuperdeBancosRD

Visto : El Reglamento sobre Riesgo Operacional, aprobado mediante la Quinta

Resolución de la Junta Monetaria el 2 de abril de 2009.

Visto : El Reglamento sobre Gobierno Corporativo, aprobado mediante la Primera

Resolución de la Junta Monetaria el 2 de julio de 2015 y sus modificaciones.

Visto : El Reglamento de Subagente Bancario, aprobado mediante la Quinta

Resolución de la Junta Monetaria el 21 de enero de 2024.

Visto : El Reglamento sobre Oferta Pública, aprobado por la Cuarta Resolución del

Consejo Nacional del Mercado de Valores, núm. R-CNMV-2022-16-MV del

13 de septiembre del año 2022.

Vista : La Segunda Resolución de Junta Monetaria del 12 de enero de 2023, sobre

la modificación del artículo 4 literal d) y el párrafo del artículo 7, del

Reglamento sobre Limites de Créditos a Partes Vinculadas, para

incrementar de 3% (tres por ciento) a 5% (cinco por ciento) del capital

pagado de la entidad, la participación vinculante a que se refiere la Ley

Monetaria y Financiera y el citado reglamento.

Vista : La Circular SB: No. 015/10 del 21 de septiembre de 2010, que pone en

vigencia el “Instructivo sobre Procedimiento de Notificación de los Actos

Administrativos de la SB, Atención de Consultas y Solicitudes de

Autorización de las Entidades de Intermediación Financiera y Cambiaria”.

Vista : La Circular SB: No. 011/10 del 9 de agosto de 2010, que pone en vigencia el

“Instructivo de Aplicación del Reglamento sobre Riesgo Operacional”.

Vista : La Circular SB: No. 011/12 del 28 de diciembre de 2012, que aprueba el

“Instructivo sobre Tercerización o Subcontratación de Servicios

(OUTSOURCING)”.

Vista : La Circular SIB: No. 010/17 del 27 de noviembre de 2017, que pone en

vigencia la segunda versión del “Instructivo sobre Evaluación de Idoneidad

de los Accionistas, Miembros del Consejo, Alta Gerencia, Personal Clave y

Personal en General de las Entidades de Intermediación Financiera”.

Vista : La Circular SIB: No. 003/18 del 15 de enero de 2018, que pone en vigencia

el “Instructivo sobre Prevención del Lavado de Activos, Financiamiento del

Terrorismo y de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva”.

Vista : La Circular SIB: No. 020/20 del 29 de julio de 2020, que implementa el

proceso automatizado para la recepción y respuesta de las notificaciones y

C SB - R EG - 2 02 5 0 00 0 7

Página 3 de 6

Av. México #52, esq. Leopoldo Navarro, Santo Domingo, D.N., República Dominicana,

Código postal 10204, Tel.: 809-685-8141 ● www.sb.gob.do @SuperdeBancosRD

solicitudes de autorización y no objeción, realizadas por las entidades

registradas en la Superintendencia de Bancos.

Vista : La Circular SIB: No. 021/20 del 6 de agosto de 2020, que pone en vigencia el

“Instructivo sobre Evaluación de Idoneidad de los Accionistas, Miembros del

Consejo, Alta Gerencia, Personal Clave y General de los intermediarios

cambiarios”.

Vista : La Circular SIB: No. 022/20 del 6 de agosto de 2020, que pone en vigencia el

“Instructivo sobre Evaluación de Idoneidad de los Accionistas, Miembros del

Consejo, Alta Gerencia, Personal Clave y General de las Personas Jurídicas

de Objeto Exclusivo que pertenezcan o presten servicios de Fideicomiso

(Fiduciarias) a una EIF o a su Controladora”.

Vista : La Circular C-SIMV-2020-11-MV del 6 de mayo de 2020, que aprueba el

Instructivo del Reglamento de Oferta Pública.

Vista : La Circular SB: Núm. 005/22 del 2 de marzo de 2022, que pone en vigencia

la tercera versión del “Instructivo sobre Debida Diligencia”.

Vista : La Circular SB: Núm. 015/22 del 4 de octubre de 2022, que actualiza el

proceso automatizado para la recepción y respuesta de las solicitudes

realizadas por las entidades supervisadas, así como, de las informaciones y

documentos requeridos por la Superintendencia de Bancos y autoridades

competentes.

Vista : La Circular SB: Núm. 021/22 del 27 de diciembre de 2022, sobre los

requerimientos de información para evaluar el origen de los fondos de

personas físicas, accionistas potenciales o existentes y beneficiarios finales

en los procesos de debida diligencia y en las solicitudes de autorizaciones,

no objeción o notificación recibidas de las entidades supervisadas.

Vista : La Circular SB: Núm. 003/23 del 14 de marzo de 2023, que establece los

plazos y requerimientos de información para someter solicitudes de

autorización, no objeción y notificaciones de las entidades supervisadas por

la Superintendencia de Bancos.

Considerando : Que este ente supervisor, como parte de sus objetivos se mantiene

readaptando la normativa acorde con el desarrollo del mercado financiero

en la República Dominicana, para aumentar la eficiencia y eficacia de los

procesos internos y aumentar así el nivel de satisfacción de los

supervisados.