Resolución Nº R-NE-SIMV-2024-09-MV de Superintendencia del Mercado de Valores , 2025

• Año: 2025
• Fecha de publicación: 03 Enero 2025

Superintendencia del Mercadode Valores

de la RepúblicaDominicana

ÚNICA RESOLUCIÓN DEL SUPERINTENDENTE DEL MERCADODE VALORES

DE FECHA DIECISEIS (16) DE DICIEMBRE DE DOSMIL VEINTICUATRO(2024)

R-NE-SIMV-2024-09-MV

Referencia: Autorización para someter aconsulta públicael proyecto de Resoluciónque establece

requerimientosde informaciónpara evaluarel origen yprocedencia de los fondosde los accionistas

existentes opotenciales ybeneficiarios finalesde los Participantes delMercadode Valores o personas

jurídicas,productode una solicitudde autorización o en virtud del aumento de capitalsuscrito y

pagado.

Vistos:

a. Constitución de la RepúblicaDominicana, votada yproclamada por la AsambleaNacional en

fecha trece (13) dejunio de dos milquince(2015), publicadaen fechadiez (10)de julio de dos

mil quince(20l5);

b. Leynúm.167-21,de MejoraRegulatoria ySimplificación de Trámites,de fechadoce (12) de

agosto de dos mil veintiunos (2021 );

c. Ley núm.155-17contra el Lavadode Activosyel FinanciamientodelTerrorismo,de fecha

primero (lero.) dejunio de dosmil diecisiete(2017) (en lo adelante,la “Ley núm. 155-17”);

d. Ley núm.249-17,del Mercadode Valoresde la República Dominicana,que deroga ysustituye

la Ley núm.19-00del ocho(8) de mayo de dos mil(2000), promulgadaen fecha diecinueve(19)

de diciembrede dosmildiecisiete(2017)(enlo adelante,la “Ley núm. 249-17”);

e. Leynúm.107-13,sobrelos Derechosde las Personas en sus Relaciones con la Administración

yde ProcedimientoAdministrativo, de fechaseis (6)de agosto del año dos miltrece (2013);

f. Leynúm.200-04,Generalde LibreAcceso ala InformaciónPública,de fechaveintiocho (28)

de julio del año dos milcuatro (2004);

g. El Decretonúm.486-22,de fechaveinticuatro (24)de agosto de dosmilveintidós(2022), que

aprueba el Reglamentode Aplicaciónde la Leynúm.167-21de MejoraRegulatoria y

Simpli?caciónde Trámites;

h. Decretonúm. 408-17, que aprueba el Reglamentode Aplicacióndela Ley Núm.155-17contra

el Lavadode Activos,Financiamiento del Terrorismoyla Proliferaciónde Armas de

DestrucciónMasiva,de fechadieciséis (16)de noviembrede dosmildiecisiete(2017);

SC-07-03-01 Edición 5Página 1de 19

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Superintendencia del Mercadode Valores

de la RepúblicaDominicana

i. Reglamentodel Procedimiento AdministrativoSancionador, aprobado por el ConsejoNacional

del Mercadode Valoresmediantela CuartaResoluciónde fecha24 de marzo de 2022, R-

CNMV-2022-04-MV;

j. Reglamento que Regulala PrevencióndelLavadode Activos,Financiamiento del Terrorismoy

de la Proliferaciónde Armas de DestrucciónMasiva en el Mercadode ValoresDominicano,

aprobado por el ConsejoNacionaldel Mercadode Valoresmediantela Tercera Resolución, de

fecha once (11) de diciembrede dos mildieciocho(2018), R-CNMV-2018-12-MV ysus

modificaciones;

k. Circular núm. C-SIMV-2018-1 1-MV, emitida por la Superintendenciadel Mercadode Valores,

que aprueba y poneen vigenciael Instructivopara la Aplicaciónde la DebidaDiligenciaen el

Mercadode Valores,de fechaveinte(20)de diciembrede dos mildieciocho(2018).

Considerandos:

l. Que el articulo 17, numeral ll) de 1a Ley núm. 249-17estableceque el superintendentedel

Mercadode Valores “podrárequerir informaciones que deberán suministrar las personas ?sicas

yjurídicas inscritas en el Registro”.

2. Que el artículo17, numeral14) de la Ley núm. 249-17, faculta al superintendentede la

Superintendencia delMercadode Valores a: “dictar las resoluciones,circulares einstructivos

requeridos para el desarrollode esta ley y sus reglamentos”.

3.Quela Superintendenciadel MercadoValores,en su condición de órganoreguladordel Mercado

de Valoresyde conformidad con el artículo 7de la Ley núm.249-17, tendrá por objeto promover

un mercadode valoresordenado,eficienteytransparente, proteger alos inversionistas,velar por

el cumplimientode la leyymitigar el riesgo sistémico, mediantela regulación yla fiscalización

de las personas fisicas yjurídicas queoperanen el mercadode valores.

4.Que el superintendentees la máximaautoridadejecutivade la Superintendenciadel Mercadode4

Valores, teniendo a su cargo la dirección,control yrepresentaciónde esta. í

5.Que el artículo100 de la Ley núm.155-17Contrael Lavadode Activos,el Financiamientodel

Terrorismo yla Proliferaciónde Armasde DestrucciónMasivacita, entre las obligaciones

adicionales de los entes de supervisiónde sujetosobligados,las siguientes: [...] (2) Elaborar

normativas que contengan un detallede las obligacionesque se enumeranen la Ley a ser

cumplidas por los sujetos obligados; (3) Generarguías yretroalimentación alos sujetos

obligados para la implementaciónde lasmedidascontenidas en la ley; (4) Establecer los

controles yherramientas necesarias para evitar que las entidadesdel sector que regulen y

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