Tema IX. Características del derecho penal económico

• Páginas: 149-154
• Autor: Manuel Ulises Bonnelly Vega

Tema IX

Car acterísticas del derecho

penal económico

El derecho penal económico, como rama del derecho pe-

nal, tiene características que nos ayudan a identificarlo como

categoría especial. Algunas de estas características pueden ser

consideradas como positivas, en tanto no contienen ninguna

cuestión criticable desde la óptica jurídica; y otras que pueden

ser consideradas como negativas, en tanto constituyen críticas

o reproches que le son aplicables.

Dentro de las características que pueden considerarse po-

sitivas se encuentran las siguientes:

En primer lugar, que constituye el grado más alto de la

intervención estatal o la manera más fuerte de cómo el Estado

puede intervenir en la economía.

El Estado interviene de diversas formas en la economía (vgr.,

estableciendo impuestos, estableciendo normas de competencia,

fijando límites a ciertos precios, estableciendo normas de control

de calidad de productos, etc.), pero cuando hace uso del derecho

penal económico está ejerciendo el ius puniendi, que constituye la

manifestación más intensa del ejercicio del poder181.

181 Bajo Fernández, Miguel. Concepto y Contenido del Derecho penal económico en «Estu-

dios de Derecho penal económico», op. cit., p. 6.

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En segundo lugar, podemos decir que el derecho penal

económico es regulatorio, ya que interviene en el estableci-

miento de las normas de la actividad económica.

Es, además, sancionatorio, dado que establece sanciones,

penas o medidas de seguridad, como manera de reprimir o

sancionar determinadas conductas.

También es fragmentario, debido a que se encuentra «lle-

no de silencios» que resultan importantes, pues ellos constitu-

yen zonas de libertad182.

El derecho penal económico interviene a través del apara-

to judicial del Estado. Y solo a través de este aparato judicial, y

según las reglas establecidas, puede intervenir. Por eso se pue-

de afirmar que una de las características que se pueden otorgar

a este es su judicialidad.

Haciendo abstracción por el momento sobre la convenien-

cia de ubicar los delitos económicos dentro del Código Penal o

en la legislación especial, y a sabiendas de que tal aspecto será

ponderado más adelante, basta con reconocer que la mayoría de

las normas que conforman el derecho penal económico están

contenidas fuera del Código Penal, es decir, en la legislación

especial. Por tal motivo se puede afirmar que, en la realidad

imperante, una de las características del derecho penal econó-

mico es su accesoriedad, entendiéndose como accesorio desde

el punto de vista de que esta legislación constituye un conjunto

de normas complementarias al Código Penal.

La actividad económica es sumamente dinámica y varia-

ble. O sea, está en constante renovación, y en vista de que el

182 Balcarce, Fabián. Derecho penal económico, t. I, Editorial Mediterránea, Córdoba. Ar-

gentina, 2003, p. 85.

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Parte General

derecho penal económico tiene por objeto proteger esa activi-

dad, es justo reconocer que esta rama del derecho siga la suerte

de la actividad a la que debe dar protección, y por eso resulta

correcto afirmar que la misma es dinámica y variable.

Por último, podemos afirmar, en busca de otra de sus ca-

racterísticas positivas, que si se entiende que el derecho penal

debe ser el último medio -ultima ratio- utilizado por el Es-

tado para resolver los conflictos en una sociedad, justo sería

reconocer que las leyes organicen mecanismos que puedan dar

solución al conflicto sin necesidad de que se llegue a la aplica-

ción de medidas extremas como la pena.

Estas soluciones tienen, necesariamente, que buscar la

manera de reparar el daño causado por el conflicto o por la

violación de la norma.

La legislación penal económica, en general, debería orga-

nizar estos mecanismos para evitar la aplicación de la solución

extrema -ultima ratio- y por eso se puede afirmar que una de

las principales características a que debe aspirar el derecho pe-

nal económico es a la de ser reparador.

Las características hasta ahora examinadas se han deno-

minado como positivas porque ellas, en sí, no constituyen

ningún objeto de crítica importante. A continuación, se enu-

meran algunas características que, por ser pasibles de algunas

críticas, pueden ser consideradas como características negati-

vas del derecho penal económico.

Dentro de estas características negativas podemos encon-

trar, en primer lugar, el carácter inflacionario del derecho pe-

nal económico. Esto quizá tenga que ver con la idea, propia

de las ciencias económicas, de que el orden económico es un

conjunto de reglas y normas -formales e informales- que inclu-

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yen costumbres o usos. De ahí la idea de que el orden econó-

mico es cambiante, y la consecuencia se traduce en cambios

que, permanentemente, agregan nuevas tipologías al catálogo

de los denominados delitos económicos.

Esta rama del derecho penal se caracteriza por la crea-

ción constante de nuevos tipos que incrementan el radio

de prohibición. Este aspecto, que también se le endilga a la

legislación penal en general y no solo a la penal económica,

ha sido muy cuestionado por parte de la doctrina que pre-

tende que lo que debe ocurrir es que se tienda a la descri-

minalización183.

Otra característica importante que suelen tener las in-

fracciones penales económicas es el carácter difuso, colec-

tivo o supraindividual de los bienes jurídicos que suelen

tutelar, acudiendo al uso de figuras de peligro concreto o

abstracto, cuya legitimidad es criticada por cierta parte de

la doctrina «Toda vez que no se advierte con claridad el mo-

mento en que comienza la vulneración o puesta en peligro,

como tampoco cuál es, en realidad, el riesgo que se pretende

prevenir, violentando el principio de lesividad. Esa cuestión

se torna aún más conflictiva cuando los bienes jurídicos en

cuestión presentan límites difusos en su concepción y su titula-

ridad, donde se no se puede advertir con claridad a la persona

del sujeto pasivo184».

183 Vgr. Zaffaroni, Eugenio Raúl. La creciente legislación penal y los discursos de emergencia

en Teorías Actuales en el Derecho Penal 75º Aniversario del Código Penal. Editorial

Ad-hoc, Buenos Aires, Argentina, 1998, pp. 613-620.

184 Bitterman, Alan. Delitos contra el Orden Económico y Financiero. Disponible en

http://www.pensamientopenal.com.ar/system/files/cpcomentado/cpc38303.pdf

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UNA APROXIMACIÓN AL DERECHO PENAL ECONÓMICO DOMINICANO

Parte General

Otra de las características relevantes de los delitos que in-

tegran el derecho penal económico es que, en su gran mayo-

ría, son de naturaleza accesoria.

Lo anterior significa que el tipo penal se elabora a

partir de otras leyes, generalmente del ámbito mercantil,

empresarial, administrativo o tributario. Muchas de las

conductas reprochadas o el bien jurídico tutelado no son

diseñados totalmente por el legislador penal, sino que vie-

nen predeterminadas por la normativa propia de cada una

de esas ramas.

Este carácter accesorio resulta de gran importancia, sobre

todo para la redacción e interpretación de la conducta repro-

chada, ya que resulta recurrente el empleo de elementos nor-

mativos de carácter jurídico y de normas penales en blanco.

No existe, pues, casi ningún delito de naturaleza económica

en el que no se emplee uno de estos recursos como elemento

del tipo.

«En el caso de los elementos normativos, dado su carácter jurídi-

co, resulta esencial realizar una lectura conjunta del tipo penal

con la normativa extrapenal, para establecer su significado. La

regla básica de esta lectura y que deriva del principio de unidad

del ordenamiento jurídico, es que la interpretación del elemento

normativo no puede contradecir la normativa extrapenal, con-

siderando delictivos comportamientos que son admisibles en el

ámbito extrapenal. Más aún, este principio y el de seguridad

jurídica exigen que los elementos normativos sean entendidos

de modo conforme a la interpretación que existe en el sector

del Derecho del que provienen. Este criterio debe matizarse en

aquellos supuestos en que el elemento normativo, en el sector

del que proviene, es objeto de interpretaciones extensivas o, más

aún, analógicas. El principio de determinación penal, conecta-

do en este caso con el de ultima ratio, requiere que el Derecho

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penal se restrinja al núcleo, a los casos indiscutidos que entran

dentro del elemento normativo, dejando fuera los casos dudosos

o debatidos»185.

Resulta criticable que el derecho penal económico recu-

rra, de manera constante, al uso de términos imprecisos y va-

gos, lo cual acarrea importantes consecuencias a la hora de

aplicar la ley –proliferación de tipos penales en blanco, inseguri-

dad jurídica etc.-.

El uso de las normas penales en blanco, que acuden a

la técnica de remitir a otras normativas (tributaria, bancaria,

empresarial, etc.) para completar el tipo, constituye -sin duda-

una de las características distintivas más relevantes en el dere-

cho penal económico186.

185 Nieto Martín, Adán. En De la Mata Barranco, Norberto et al. Derecho penal econó-

mico y de la Empresa. Editorial Dykinson. Madrid. 2018, p. 50.

186 Bacigalupo, Enrique et al. Derecho penal económico. Editorial Hammurabí. Buenos

Aires, Argentina. 2000.