Carta circular Nº 01-23 de Superintendencia del Mercado de Valores , 2023

• Año: 2023
• Fecha de publicación: 04 Abril 2023
• Número de circular: 01-23
• Tipo de documento: Carta Circular

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Superintendencia del 1\Icr(‘21(l0 dc Valores

dc la República Doniiniczuia

A:

Asunto:

Anexo:

CARTA CIRCULAR

Núm. 01/23

Participantes del Mercado de Valores.

Avances en la implementación de la Base de Datos de Eventos de

Pérdida por Riesgo Operacional (BDEP).

Formato de Base de Datos de Eventos de Pérdida consolidada por

tipo de Riesgo Operacional.

El Superintendente del Mercado de Valores, en el uso de las facultades que le concede el

artículo 17 de la Ley núm. 249-17, del Mercado de Valores, dispone lo siguiente:

I. Requerir alos intermediarios de valores que, en atención alo dispuesto en el

Título V, Capítulo II, del Reglamento sobre Gestión Integral de Riesgos para los

Intermediarios de Valores aprobado mediante la Tercera Resolución R-CNMV-

2020-08-MV del Consejo Nacional del Mercado de Valores, de fecha tres (03) de

noviembre de dos mil veinte (2020), (en lo adelante, el “Reglamento”), deben

remitir lo siguiente:

1.

2.

Estatus del avance en la implementación de los lineamientos concernientes al

Título V, Capítulo II, artículos 82 al 85 del Reglamento, abordando dentro del

documento como mínimo:

a. Factores de riesgo operacional;

b. Eventos de pérdida por riesgo operacional;

c. Responsabilidad del Consejo de Administración;

d. Lineamientos metodológicos.

Relación trimestral consolidada de la Base de Datos de Eventos de Pérdida

por Riesgo Operacional, según la tipología estipulada en el artículo 83 del

Reglamento sobre Gestión Integral de Riesgos. Este archivo debe abarcar el

período comprendido entre los meses de enero de dos mil veintiuno (2021), a

marzo de dos mil veintitrés (2023), ycontemplará los campos señalados en el

anexo de la presente Carta Circular.

En caso de no cumplir con los requerimientos señalados en los numerales 1y

2de la presente Carta Circular, deben presentar un plan de adecuación con el

SC-07-03-38 Edición l Página lde 3

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