Circular Nº Circular 06-22 de Superintendencia del Mercado de Valores , 2022

• Año: 2022
• Número de circular: Circular 06-22
• Fecha de publicación: 10 Junio 2022
• Tipo de documento: Circulares

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dc la República Dominicana

CIRCULAR

Núm. 06/22

A: Los participantes del Mercado de Valores

Asunto: Instructivo de Aplicación para el Reglamento sobre Gestión Integral de Riesgos para los

Intermediarios de Valores de la Gestión de Riesgo de Liquidez.

Vistos:

a. La Ley núm. 249-17, que deroga ysustituye la Ley núm. 19-00 del Mercado de Valores, de fecha

diecinueve (19) de diciembre del año dos mil diecisiete (20l7);

b. La Ley núm. 107-13, sobre los Derechos de las personas en sus relaciones con la Administración y

de Procedimiento Administrativo, de fecha seis (6) de agosto de dos mil trece (20l3);

c. La Ley núm. 200-04, General de Libre Acceso ala Información Pública, de fecha veintiocho (28)

de julio de dos mil cuatro (2004);

d. El Decreto núm. 130-05, que aprueba el Reglamento de la Ley General de Libre Acceso ala

Información Pública, de fecha veinticinco (25) de febrero de dos mil cinco (2005);

e. El Reglamento para los Intermediarios de Valores

f. El Reglamento sobre Gestión Integral de Riesgos para los Intermediarios de Valores

g. El Reglamento de Oferta Pública;

h. El Manual de Contabilidad yPlan de Cuentas de los Intermediarios de Valores.

Considerando:

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Que la Superintendencia del Mercado Valores en su condición de órgano regulador del Mercado de

Valores yde conformidad con el artículo 7de la Ley núm. 249-17 del Mercado de Valores, tendrá

por objeto promover un mercado de valores ordenado, eficiente ytransparente, proteger alos

inversionistas, velar por el cumplimiento de la ley ymitigar el riesgo sistémico, mediante la

regulación yla fiscalización de las personas ?sicas yjurídicas que operan en el mercado de valores.

SC-07-03-05 Edición 2Página 1de 27

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2. Que el artículo 17, numeral 14) de la mencionada Ley del Mercado de Valores le otorga la faculta

ala Superintendencia del Mercado de Valores a“dictar las resoluciones, circulares einstructivos

requeridos para el desarrollo de esta ley y sus reglamentos”.

3. Que el Reglamento sobre Gestión Integral de Riesgos para los Intermediarios de Valores, estipula en

su artículo 102 que corresponde ala Superintendencia del Mercado de Valores elaborar los

instructivos que establecerán la forma de aplicación yllenado de los reportes señalados en el citado

reglamento.

4. En consonancia con lo estipulado en el artículo 35 del Reglamento sobre Gestión Integral de Riesgos

para los Intermediarios de Valores “El intermediario de valores deberá contar con un adecuado

proceso de gestión de riesgos de liquidez conforme alo establecido en el presente Reglamento yel

Manual de Políticas yGestión de Riesgos. "

5. Que el artículo 63 del referido Reglamento establece que la Superintendencia establecerá mediante

norma técnica uoperativa los criterios atomar en cuenta por los Intermediarios de Valores al remitir

los Reporte Regulatorios através del Sistema Electrónico para la Remisión de Información (SERI).

6. Que mediante Circular Núm. 02/2022, dictada por el Superintendente del Mercado de Valores, se

autorizó aefectuar la publicación del proyecto del Instructivo de Aplicación para el Reglamento

sobre Gestión de Riesgo para los Intermediarios de Valores de la Gestión de Riesgo de Liquidez, en

uno o más medios de comunicación impresos de amplia circulación nacional, así como en el portal

institucional yde transparencia, para ?nes de consulta pública de los participantes del mercado yde

los sectores interesados; en cumplimiento de las disposiciones contenidas en la Ley núm. 167-21,

de Mejora Regulatoria ySimplificación de Trámites, de fecha doce (12) de agosto de dos mil

veintiuno (2021), yla Ley Núm. 200-04, General de Libre Acceso ala Infonnación Pública, de fecha

veintiocho (28) de julio del año dos mil cuatro (2004) ysu reglamento de aplicación aprobado

mediante el Decreto núm. 130-05, de fecha veinticinco (25) de febrero del año dos mil cinco (2005).

7. Que, durante el proceso de consulta, el cual tuvo lugar desde el lunes veintiuno (21) de febrero de

dos mil veintidós (2022) hasta el veintinueve (29) de marzo de dos mil veintidós (2022), inclusive,

se recibieron observaciones de la Asociación de Puestos de Bolsa Inc. yParallax Valores Puesto de

Bolsa, S.A. (PARVAL).

8. Que dichas observaciones fueron debidamente analizadas yponderadas por un equipo técnico de la

Superintendencia.

SC-07-03-05 Edición 2Página 2de 27 a. ó.

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