Circular Nº C-SIMV-2018-11-MV de Superintendencia del Mercado de Valores, 2018

• Año: 2018
• Fecha de publicación: 26 Diciembre 2018
• Número de circular: C-SIMV-2018-11-MV
• Tipo de documento: Circulares

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CIRCULAR

C-SIMV-2018-1 1—MV

REFERENCIA: Instructivo para la aplicación de la Debida Diligencia en el Mercado de

Valores.

VISTA 2La Ley del Mercado de Valores No. 249-17, promulgada el

diecinueve (19) de diciembre del año dos mil diecisiete

(2017), en particular:

El artículo 17, numeral 14) el cual faculta ala Superintendencia

del Mercado de Valores a“dictar las resoluciones, circulares e

instructivos requeridos para el desarrollo de esta ley ysus

reglamentos

VISTA :La Ley No. 155-17 contra el lavado de activos yel

?nanciamiento del terrorismo que sustituye yderoga la Ley

No.72-02, sobre el lavado de activos provenientes del

trá?co ilícito de drogas, de fecha primero (1ro.) de junio del

año dos mil diecisiete (2017) y, en particular:

El artículo 98 que establece las facultades de los supervisores.

El artículo 99 que establece que la supervisión aejercer por

los supervisores de sujetos obligados en cumplimiento con la

ley, seguirá una metodología con enfoque basado en riesgos.

El artículo 100 que establece, entre las obligaciones

adicionales de los entes de supervisión de sujetos obligados:

(a) Elaborar normativas que contengan un detalle de las

obligaciones que se enumeran en la ley aser cumplidas por los

sujetos obligados; (b) Generar guías yofrecer retroalimentación

alos sujetos obligados para la implementación de las medidas

contenidas en la ley; (c) Establecer los controles yherramientas

necesarias para evitar que las entidades del sector que regulen y

supervisen sean controladas por personas no idóneas, que

controlen oparticipen directa oindirectamente en la dirección,

gestión uoperación de un sujeto obligado, entre otras.

VISTA :La Ley No. 267-08 sobre Terrorismo, de fecha veintinueve

SC-07-03-05 Edición lpágina lde 12 4_6

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