Resolución Nº R-CNMV-2021-13-MV de Superintendencia del Mercado de Valores , 2021

• Año: 2021
• Fecha de publicación: 19 Mayo 2021
• Número de resolución: R-CNMV-2021-13-MV
• Tipo de documento: Resoluciones

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Supenn endencia de Mercado de alores

dc aRepubhca Dom n caria

CERT FCAC ON

Losnfrascn os Sr Ervin NovasBe o, gerente del BancoCentral dc la Repiiblica

Dom n canaeno ade an eBanco Cen alen representacion del gobernador dc Banco

Cen ra ,membro exoc o ypres'dente de Consejo Nacional del Mercado dc Va ores en

oade ante "Cons€o ySra. Fabel Maria Sandoval Ventura secre ar adc Conse o

CERTIFICAN que el texto acontinuaciOn constituyecopia iel, transcr ade manera integra

con ormeal originalde la Tercera ResoluciOn, R-CNMV 202113 MV, adoptada por el

Consejo en la reuniOncelebradaen echa cuatro (4) de mayo del aiio dos mil veintiuno

(2021),la cualreposaen 10s archivos dc esta Secretaria, asaber:

"TERCERA RESOLUCHJN DEL CONSEJO NACIONAL DEL MERCADODE

VALORES DE FECHA CUATRO (4) DE MAYODE DOS MIL VEINTIUNO(2021).

R-CNMV-2021-13-MV

Referenciic AutorizaciOn para someter aconsulta piiblica abreviada el proyecto del

Reglamentode SupervisiOn,Cambio dc Control,FusiOn, IntervenciOnAdministrativ%

SuspensiOn yExclusiOn dc 10s Emisores y10s Valoresde OfertaPiiblica.

Resultn

Que el seiior superintendente delMercadodc Valores (en lo adelante"superintendente") elevO

al conocimiento yponderaciOn del ConsejoNacionaldel Mercadode Valores(en lo adelante

"Consejo"), una solicitud dc autorizaciOnpara someter aconsultapUblica abreviadadc 10s

participantesdel mercadoydc 10s sectores interesados,el proyecto del Reglamentodc

SupervisiOn, Cambio dc Control,FusiOn, IntervenciOnAdministrativa,SuspensiOn yExclusiOn

dc 10s Emisores y10s Valoresdc OfertaPUblica(en lo adelante"proyecto de reglamento").

Que conforme alas facultades que le confierenla Ley niirn.249-17, del Mercado de Valoresde

la RepUblicaDominicana,,promulgadael diecinueve(19)dc diciembredel ano dos mil

diecisiete(2017)(en lo adelante "Ley niirn. 249-17"), yel ReglamentoIntemodel Consejo,

adoptado por este organismo colegiado mediantela Primera ResoluciOn,R-CNMV-2018-06-

MV, dictadael veintinueve(29)de noviembredel aiio dos mil dieciocho(2018)(en lo adelante

"ReglamentoIntemo del Consejo"); Consejo, sesionando vdlidamenteprevia convocatoria,j

tiene abien exponer lo siguiente: jd

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Av. CCsar Nicolds Penson No. 66, Gascue, Santo Domingo, Repiiblica Dominicana

TelCfono: 809.221.4433 ·http://www.simvgob.do Iinfo@simv.gob.do IRNC: 4-01- )l)72- )

SKtrv

Superintendencia del Mercado de Valores

de la Repiiblica Dominicana

Considerando:

1. Que, en atenciOn alo dispuestopor el articulo10 dc la Ley niirn.249-17,la

Superintendencia del Mercadodc Valores(en lo adelante"Superintendencia")estd

integrada por un Organo colegiado,el Consejo,y unfuncionarioejecutivo, el

superintendente.

2. Que la referidaley,en la parte capital dc su articulo 13, establece que el Consejoes el

Organo superiorde la Superintendencia,con funcionesesencialmentedc naturaleza

normativa, fiscalizadoraydc control.

3.Que, aunado alo anterior, el numeral5confiere al Consejola atribuciOnde "[d]ictar, a

propuesta del Superintendente,10s reglamentosde aplicaciOndc esta ley".

4.Que,dc igual manera, el articulo25 dcla Ley niirn. 249-17reitera que "[e]1 Consejo es el

Organo competente para establecer 10s reglamentosrelativos alas actividadesdel mercado

dc valoresseiialadas en esta ley."

5. Queel pdrrafoIdc dichoarticuloanadeque "[e]n el ejerciciodela potestad reglamentaria,

el Consejoyla Superintendenciaobservardn10s principiosde legalidadylas reglasdc

consulta pUblica, participaciOnytransparenciacontenidos en la ConstituciOndc la

RepUblica ylas leyesvigentes".

6.Que, sobre este particular,el articulo37 delReglamento Intemo del Consejoestableceque

"[l]a preparaciOndc 10s borradores yla colocaciOnen consultapUbica previa,es

responsabilidaddel SuperintendentedelMercadode Valores".

7.Que es de resaltarse que el articulo2 de la mencionada Ley niirn.249-17revela que las

disposiciones contenidas en dicho estatuto sc aplican atodaslas personas fisicas yjuridicas

que realicen actividades, operaciones ytransacciones en el mercadodc valoresde la

Repiiblica Dominicana, con valoresde oferta pUblica quese oferten onegocien en el

territorio nacional.

8.Que, paralelamente, en el pdrrafodel articuloprecitado sc establece que "[1]as personas

fisicas yjuridicas que realicen cualesquierade las actividadesoservicios previstos en esta

ley, estardn sujetas ala regulaciOn, supervisiOn yfisc 'zaf 0dc la Superintendencia del

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S6Av

Superintendencia del Mercado dc Valores

dc la RepiiblicaDominicana

Mercadode Valores,en lo relativoal ejerciciode esas actividades oservicios

mencionados." [subrayados nuestros]

9.Que, porsu parte, el articulo36 dc la Ley ntim. 249-17 expresa que "[l]a Superintendencia

tendrd un Registro adisposiciOn del pUblico,que podrd ser electrOnico, y en Cl se inscribirdn

las personas fisicas yjuridicas que participen en el mercadode valores,asi como la

informaciOn piiblica respecto de 10s valores inscritosen el Registroydc 10s participantes

delmercadode valoresregulados por esta ley."

10. Que,de acuerdo alo que manifiesta el articulo3, numeral 33, de la seiialada Ley niim.249-

17, son participantesdel mercadodcvaloreslas personas fisicas ojuridicasinscritas en el

Registrodel Mercadodc Valoresyreguladas por la Superintendencia.

11. Que,de igualmanera, la Ley niirn.249-17define en su articulo 3, numeral9,al emisorcomo

la persona juridica quesc inscribe en el RegistrodelMercadodc Valorespara realizar una

oferta piiblica de valores,previaautorizaciOndcla Superintendencia.

12. Que,en cuanto a10s emisores diferenciados,el articulo3, numeral10, de la Ley niim.249-

17, seiialasc trata del GobiemoCentralde la RepiiblicaDominicana,el Banco Centralde

la RepiiblicaDominicana, 10s organismosmultilateralesde 10s cualesla Repiiblica

Dominicana sea miembro, 10s gobiemoscentrales ybancos centralesextranjeros,cuyos

valores sc negocien en la RepUblicaDominicanabajocondicionesde reciprocidad.

13. Queelarticulo17, numeral 8, dcla Ley nihn. 249-17 dispone comouna atribuciOn del

'superintendentela supervisiOn,inspecciOn yfiscalizaciOn de las actividadesyoperaciones

de 10s participantesdel mercadode valores.

14. Que el aludidoarticulo17 facultaal superintendente,en la formadispuestapor la Ley niim.

!249-17, para, entre otras cosas: (i) intervenir ysuspenderde manera provisional a10s

participantesdel mercadodc valores;(ii) suspenderde manera provisionalla cotizaciOno

negociaciOndc valoresobjetodc ofertapUblica; (iii)excluir del Registrodel Mercadode

Valores 10s valores dc ofertapiiblica ysus emisores; (iv) supervisar, inspeccionary

fiscalizarlas actividades yoperacionesdc 10s participantesdel mercadode valoms;y, (v)

conocer yaprobarla fusiOnybiode controlde 10s participantesdel mercado-devalores

sujetos a su aprobaciOn. d

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