Resolución Nº R-CNMV-2021-13-MV de Consejo Nacional del Mercado de Valores, 2021

• Año: 2021
• Fecha de publicación: 19 Mayo 2021
• Número de resolución: R-CNMV-2021-13-MV
• Tipo de documento: Resoluciones

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Supenn endencia de Mercado de alores

dc aRepubhca Dom n caria

CERT FCAC ON

Los nfrascn os Sr Ervin Novas Be o, gerente del Banco Central dc la Repiiblica

Dom n cana en o ade an e Banco Cen al en representacion del gobernador dc Banco

Cen ra ,membro ex o c o ypres'dente de Consejo Nacional del Mercado dc Va ores en

oade ante "Cons€o ySra. Fabel Maria Sandoval Ventura secre ar adc Conse o

CERTIFICAN que el texto acontinuaciOn constituye copia iel, transcr ade manera integra

con orme al original de la Tercera ResoluciOn, R-CNMV 2021 13 MV, adoptada por el

Consejo en la reuniOn celebrada en echa cuatro (4) de mayo del aiio dos mil veintiuno

(2021), la cual reposa en 10s archivos dc esta Secretaria, asaber:

"TERCERA RESOLUCHJN DEL CONSEJO NACIONAL DEL MERCADO DE

VALORES DE FECHA CUATRO (4) DE MAYO DE DOS MIL VEINTIUNO (2021).

R-CNMV-2021-13-MV

Referenciic AutorizaciOn para someter aconsulta piiblica abreviada el proyecto del

Reglamento de SupervisiOn, Cambio dc Control, FusiOn, IntervenciOn Administrativ%

SuspensiOn yExclusiOn dc 10s Emisores y10s Valores de Oferta Piiblica.

Resultn

Que el seiior superintendente del Mercado dc Valores (en lo adelante "superintendente") elevO

al conocimiento yponderaciOn del Consejo Nacional del Mercado de Valores (en lo adelante

"Consejo"), una solicitud dc autorizaciOn para someter aconsulta pUblica abreviada dc 10s

participantes del mercado ydc 10s sectores interesados, el proyecto del Reglamento dc

SupervisiOn, Cambio dc Control, FusiOn, IntervenciOn Administrativa, SuspensiOn yExclusiOn

dc 10s Emisores y10s Valores dc Oferta PUblica (en lo adelante "proyecto de reglamento").

Que conforme alas facultades que le confieren la Ley niirn. 249-17, del Mercado de Valores de

la RepUblica Dominicana,, promulgada el diecinueve (19) dc diciembre del ano dos mil

diecisiete (2017) (en lo adelante "Ley niirn. 249-17"), yel Reglamento Intemo del Consejo,

adoptado por este organismo colegiado mediante la Primera ResoluciOn, R-CNMV-2018-06-

MV, dictada el veintinueve (29) de noviembre del aiio dos mil dieciocho (2018) (en lo adelante

"Reglamento Intemo del Consejo"); Consejo, sesionando vdlidamente previa convocatoria, j

tiene abien exponer lo siguiente: jd

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TelCfono: 809.221.4433 ·http://www.simvgob.do Iinfo@simv.gob.do IRNC: 4-01- )l )72- )

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Superintendencia del Mercado de Valores

de la Repiiblica Dominicana

Considerando:

1. Que, en atenciOn alo dispuesto por el articulo 10 dc la Ley niirn. 249-17, la

Superintendencia del Mercado dc Valores (en lo adelante "Superintendencia") estd

integrada por un Organo colegiado, el Consejo, y un funcionario ejecutivo, el

superintendente.

2. Que la referida ley, en la parte capital dc su articulo 13, establece que el Consejo es el

Organo superior de la Superintendencia, con funciones esencialmente dc naturaleza

normativa, fiscalizadora ydc control.

3. Que, aunado alo anterior, el numeral 5confiere al Consejo la atribuciOn de "[d]ictar, a

propuesta del Superintendente, 10s reglamentos de aplicaciOn dc esta ley".

4. Que, dc igual manera, el articulo 25 dc la Ley niirn. 249-17 reitera que "[e]1 Consejo es el

Organo competente para establecer 10s reglamentos relativos alas actividades del mercado

dc valores seiialadas en esta ley."

5. Que el pdrrafo Idc dicho articulo anade que "[e]n el ejercicio de la potestad reglamentaria,

el Consejo yla Superintendencia observardn 10s principios de legalidad ylas reglas dc

consulta pUblica, participaciOn ytransparencia contenidos en la ConstituciOn dc la

RepUblica ylas leyes vigentes".

6. Que, sobre este particular, el articulo 37 del Reglamento Intemo del Consejo establece que

"[l]a preparaciOn dc 10s borradores yla colocaciOn en consulta pUbica previa, es

responsabilidad del Superintendente del Mercado de Valores".

7. Que es de resaltarse que el articulo 2 de la mencionada Ley niirn. 249-17 revela que las

disposiciones contenidas en dicho estatuto sc aplican atodas las personas fisicas yjuridicas

que realicen actividades, operaciones ytransacciones en el mercado dc valores de la

Repiiblica Dominicana, con valores de oferta pUblica que se oferten onegocien en el

territorio nacional.

8. Que, paralelamente, en el pdrrafo del articulo precitado sc establece que "[1]as personas

fisicas yjuridicas que realicen cualesquiera de las actividades oservicios previstos en esta

ley, estardn sujetas ala regulaciOn, supervisiOn yfisc 'zaf 0dc la Superintendencia del

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S6Av

Superintendencia del Mercado dc Valores

dc la Repiiblica Dominicana

Mercado de Valores, en lo relativo al ejercicio de esas actividades oservicios

mencionados." [subrayados nuestros]

9. Que, por su parte, el articulo 36 dc la Ley ntim. 249-17 expresa que "[l]a Superintendencia

tendrd un Registro adisposiciOn del pUblico, que podrd ser electrOnico, y en Cl se inscribirdn

las personas fisicas yjuridicas que participen en el mercado de valores, asi como la

informaciOn piiblica respecto de 10s valores inscritos en el Registro ydc 10s participantes

del mercado de valores regulados por esta ley."

10. Que, de acuerdo alo que manifiesta el articulo 3, numeral 33, de la seiialada Ley niim. 249-

17, son participantes del mercado dc valores las personas fisicas ojuridicas inscritas en el

Registro del Mercado dc Valores yreguladas por la Superintendencia.

11. Que, de igual manera, la Ley niirn. 249-17 define en su articulo 3, numeral 9, al emisor como

la persona juridica que sc inscribe en el Registro del Mercado dc Valores para realizar una

oferta piiblica de valores, previa autorizaciOn dc la Superintendencia.

12. Que, en cuanto a10s emisores diferenciados, el articulo 3, numeral 10, de la Ley niim. 249-

17, seiiala sc trata del Gobiemo Central de la Repiiblica Dominicana, el Banco Central de

la Repiiblica Dominicana, 10s organismos multilaterales de 10s cuales la Repiiblica

Dominicana sea miembro, 10s gobiemos centrales ybancos centrales extranjeros, cuyos

valores sc negocien en la RepUblica Dominicana bajo condiciones de reciprocidad.

13. Que el articulo 17, numeral 8, dc la Ley nihn. 249-17 dispone como una atribuciOn del

'superintendente la supervisiOn, inspecciOn yfiscalizaciOn de las actividades yoperaciones

de 10s participantes del mercado de valores.

14. Que el aludido articulo 17 faculta al superintendente, en la forma dispuesta por la Ley niim.

!249-17, para, entre otras cosas: (i) intervenir ysuspender de manera provisional a10s

participantes del mercado dc valores; (ii) suspender de manera provisional la cotizaciOn o

negociaciOn dc valores objeto dc oferta pUblica; (iii) excluir del Registro del Mercado de

Valores 10s valores dc oferta piiblica ysus emisores; (iv) supervisar, inspeccionar y

fiscalizar las actividades yoperaciones dc 10s participantes del mercado de valoms; y, (v)

conocer yaprobar la fusiOn ybio de control de 10s participantes del mercado-de valores

sujetos a su aprobaciOn. d

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