Resolución Nº R-CNMV-2022-12-IV de Superintendencia del Mercado de Valores , 2023

• Año: 2023
• Fecha de publicación: 18 Enero 2023
• Número de resolución: R-CNMV-2022-12-IV
• Tipo de documento: Resoluciones

SW

Superintendencia del Mercado de Valores

de la República Dominiczmu CERTIFICACIÓN

Los infrascritos, Sr. Ervin Novas Bello, gerente del Banco Central de la República

Dominicana (en lo adelante “Banco Central”), en representación del gobernador del Banco

Central, miembro ex oficio ypresidente del Consejo Nacional del Mercado de Valores (en lo

adelante “Consejo”); ySra. Fabel María Sandoval Ventura, secretaria del Consejo,

CERTIFICAN que el texto acontinuación constituye copia fiel transcrita de manera íntegra

conforme al original de la Quinta Resolución, R-CNMV-2022-12-IV, adoptada por el Consejo

en la reunión celebrada en fecha veintiséis (26) de julio del año dos mil veintidós (2022), la cual

reposa en los archivos de esta Secretaría, asaber:

“QUINTA RESOLUCIÓN DEL CONSEJO NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES

DE FECHA VEINTISÉIS (26) DE JULIO DE DOS MIL VEINTIDÓS (2022).

R-CNMV-2022-12-IV

REFERENCIA: Exclusión del Registro del Mercado de Valores de PLUS CAPITAL MARKET

DOMINICANA -PCM DOMINICANA, S.A., PUESTO DE BOLsA.

RESULTA:

Que mediante comunicación recibida el catorce (14) de julio de dos mil veintidós (2022), el señor

superintendente del Mercado de Valores (en lo adelante “superintendente”) elevó al conocimiento

yponderación del Consejo Nacional del Mercado de Valores (en lo adelante “Consejo”), la

exclusión del Registro del Mercado de Valores (en lo adelante “Registro”) del participante PLUS

CAPITAL MARKET DOMINICANA -PCM DOMINICANA, S.A., PUESTO DE BOLsA (en lo adelante,

“PCM DOMINICANA”).

Que conforme alas facultades reconocidas por la Ley núm. 249-17, del Mercado de Valores de la

República Dominicana, que deroga ysustituye la Ley núm. 19-00, del ocho (8) de mayo del año

dos mil (2000), promulgada el diecinueve (19) de diciembre de dos mil diecisiete (2017), ysu

modificación (en lo adelante “Ley núm. 249-17”), yel Reglamento Interno del Consejo, adoptado

por este organismo colegiado mediante la Primera Resolución, R-CNMV-2018-06-MV, dictada el

veintinueve (29) de noviembre del año dos mil dieciocho (2018) (en lo adelante “Reglamento

Interno del Consejo”); el nsejo, sesionando válidamente previa convocatoria, tiene abien

exponer lo siguiente:

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Página lde 17

Av. César Nicolás Penson No. (io. (ìzxscuc. Santo Domingo. Rcptiblica Dominiczmzl

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Telefono: 8(}9.231.443.~ -Imp. xx\\w..\1I11\.gol7.do Inlou siiiivgolwtlo R.\‘( .4-0] 515 _i

SW

Superintcndcncia del Mercado (le Valores

dc lu Republica Doniinicana

CONSIDERANDO:

1. Que conforme al artículo 7de la Ley núm. 249-17, la Superintendencia del Mercado de Valores

(en lo adelante “Superintendencia”) tiene por objeto promover un mercado de valores

ordenado, eficiente ytransparente; proteger alos inversionistas, velar por el cumplimiento de

dicha ley ymitigar el riesgo sistémico, mediante la regulación yla ?scalización de las personas

fisicas yjuridicas que operan en el mercado de valores.

2. Que, en atención alo establecido por el artículo 10 del referido estatuto legal, la

Superintendencia está integrada por un órgano colegiado, el Consejo, yun funcionario

ejecutivo, el superintendente, quien tiene a su cargo la dirección, control yrepresentación de

la institución.

3. Que la parte capital del artículo 13 de la Ley núm. 249-17 indica que el Consejo es el órgano

superior de la Superintendencia, con funciones esencialmente de naturaleza normativa,

?scalizadora yde control.

4. Que, al tenor de lo que establece el numeral 8, del precitado artículo, corresponde al Consejo

conocer y aprobar, entre otros, la exclusión yla liquidación de los participantes del mercado

de valores.

5. Que, por su parte, entre las atribuciones del superintendente, descritas en el artículo 17 de la

Ley núm. 249-17, se destaca en su numeral 5la facultad de “intervenir ysuspender de manera

provisional, alos participantes del mercado de valores, en la forma prevista en esta ley.”

6. Que, adicionalmente, el numeral 13 del artículo preindicado expresa que el superintendente

tiene la atribución de organizar ymantener el Registro del Mercado de Valores.

7. Que, aeste respecto, el artículo 36 de la Ley núm. 249-17 establece que “[l]a Superintendencia

tendrá un Registro adisposición del público, que podrá ser electrónico, yen él se inscribirán

las personas físicas yjurídicas que participen en el mercado de valores, así como la información

pública respecto de los valores inscritos en el Registro yde los participantes del mercado de

valores regulados por esta ley.”

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Av. César Nicolás Pcnson No. (ió. (jasctic. Santo Domingo, Rcpiiblica Doniinicluiri

Teléfono: 8092214433 °http: wxvxxçsiinx,gobdo ' inllm sinivgobili» R‘V(‘: -4—()l->1>"'2—>