Resolución Nº R-CNMV-2023-10-MV de Superintendencia del Mercado de Valores , 2023

• Año: 2023
• Fecha de publicación: 25 Abril 2023
• Número de resolución: R-CNMV-2023-10-MV
• Fecha: 21 Marzo 2023
• Tipo de documento: Resoluciones

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Superintendencia del Mercado dc Valores

dc la República Dominicana

CERTIFICACIÓN

Los infrascritos, Sr. Ervin Novas Bello, gerente del Banco Central de la República Dominicana

(en lo adelante “Banco Central”), en representación del gobernador del Banco Central, miembro

ex oficio ypresidente del Consejo Nacional del Mercado de Valores (en lo adelante “Consejo”); y

Sra. Fabel María Sandoval Ventura, secretaria del Consejo, CERTIFICAN que el texto a

continuación constituye copia ?el transcrita de manera íntegra conforme al original de la Cuarta

Resolución, R-CNMV-2023-10-MV, adoptada por el Consejo en la reunión celebrada en fecha

veintiuno (21) de marzo del año dos mil veintitrés (2023), la cual reposa en los archivos de esta

Secretaría, asaber:

“CUARTA RESOLUCIÓN DEL CONSEJO NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES

DE FECHA VEINTIUNO (21) DE MARZO DEL AÑO DOS MIL VEINTITRÉS (2023).

R-CNMV-2023-10-MV

REFERENCIA: Autorización para someter aconsulta pública el proyecto de Reglamento sobre

Seguridad Cibemética yde la Información en el Mercado de Valores.

RESULTA:

Que, mediante comunicación recibida en esta misma en fecha, el señor superintendente del Mercado

de Valores (en lo adelante “superintendente”) elevó al conocimiento yponderación del Consejo

Nacional del Mercado de Valores (en lo adelante “Consejo”), la versión definitiva del proyecto de

Reglamento sobre Seguridad Cibemética yde la Información en el Mercado de Valores (en lo adelante

“proyecto de Reglamento”), con la ?nalidad de recibir autorización para iniciar proceso de consulta

pública.

Que conforme alas facultades que le confieren la Ley núm. 249-17, del Mercado de Valores de la

República Dominicana, que deroga ysustituye la Ley núm. 19-00, del ocho (8) de mayo del año dos

mil (2000), promulgada el diecinueve (l 9) de diciembre de dos mil diecisiete (2017), y su modificación

;(en lo adelante “Ley núm. 249-17”), yel Reglamento Interno del Consejo, adoptado por este organismo

lcolegiado mediante la Primera Resolución, R-CNMV-2018-06-MV, dictada el veintinueve (29) de

lnoviembre del año dos mil dieciocho (2018) (en lo adelante “Reglamento Interno del Consejo”); el

Consejo, sesionando válidamente previa convocatoria cursada con la correspondiente documentación

soporte, junto con la tiene abien exponer lo siguiente: F

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Av. César Nicolás Pcnson No. 66. Gascue. Santo Domingo. Rcpublica Dominiczma

Teléfono: 809.221.4433 -http: www.sim\'.g0b.d0 infomsi1n\'.gob.d0 RNCI 4—()I—5l572-5

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Sclyl/\/IV

Superintendencia del Mercado de Valores

de la República Doiniiiicana

CONSIDERANDO:

l. Que de la lectura combinada de los artículos 6y7de la Ley núm. 249-17 se desprende que la

Superintendencia del Mercado de Valores (en lo adelante “Superintendencia”) constituye un

organismo autónomo ydescentralizado del Estado, con autonomía administrativa, ?nanciera y

técnica, cuyo objeto es promover un mercado de valores ordenado, e?ciente ytransparente,

proteger alos inversionistas, velar por el cumplimiento de la referida ley ymitigar el riesgo

sistémico.

Que, en atención alo dispuesto por el artículo 10 de la Ley núm. 249-17, la Superintendencia está

integrada por un órgano colegiado, el Consejo, y un funcionario ejecutivo, el superintendente.

Que la referida ley, en la parte capital de su artículo 13, establece que el Consejo es el órgano

superior de la Superintendencia, con funciones esencialmente de naturaleza normativa,

?scalizadora yde control.

Que, aunado alo anterior, el numeral 5confiere al Consejo la atribución de “[d]ictar, apropuesta

del Superintendente, los reglamentos de aplicación de esta ley.”

Que, de igual manera, el artículo 25 de la Ley núm. 249-17 reitera que “[e]l Consejo es el órgano

competente para establecer los reglamentos relativos alas actividades del mercado de valores

señaladas en esta ley.”

Que, por otro lado, el artículo 13, numeral 4, de la Ley núm. 249-17, señala que constituye una

atribución del Consejo revisar de manera periódica el marco regulatorio del mercado de valores,

adecuándolo alas tendencias yrealidades del mercado y proponer, por iniciativa propia o a

propuesta del superintendente, las modificaciones que sean necesarias.

Que el párrafo Ide dicho artículo añade que “[e]n el ejercicio de la potestad reglamentaria, el

Consejo yla Superintendencia observarán los principios de legalidad ylas reglas de consulta

pública, participación ytransparencia contenidos en la Constitución de la República ylas leyes

vigentes”.

Que, sobre este particular, el artículo 37 del Reglamento Interno del Consejo establece que “[l]a

preparación de los borradores yla colocación en consult púbica previa, es responsabilidad del

Superintendente del Mercado de Valores”.

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Av César Nicolas Pensoii No. 66. Gascue, Santo Domingo. Rcptnblica Doininicana

Teléfono: 809.221.4433 -Imp:/\\‘ww.sim\'.g0b.do /' infom sim\'.g0b.do RNC: 4-01-51572-5

cad’

sw',

Superintendencia del Mercado dc Valores

de la Republica Dominicana

9.

10.

11.

12.

13.

14.

Que es de resaltarse que el artículo 2 de la mencionada Ley núm. 249-17 revela que las

disposiciones contenidas en dicho estatuto jurídico se aplican atodas las personas físicas yjurídicas

que realicen actividades, operaciones ytransacciones en el mercado de valores de la República

Dominicana, con valores de oferta pública que se oferten onegocien en el territorio nacional.

Que conforme al artículo 3, numeral 33, de la Ley núm. 249-17, participante del mercado de valores

“[e]s la persona fisica ojurídica, inscrita en el Registro del Mercado de Valores yregulada por la

Superintendencia del Mercado de Valores”.

Que, aeste respecto, el artículo 36 de la mencionada ley establece que “[l]a Superintendencia tendrá

un Registro adisposición del público, que podrá ser electrónico, y en él se inscribirán las personas

físicas yjurídicas que participen en el mercado de valores, así como la información pública respecto

de los valores inscritos en el Registro yde los participantes del mercado de valores regulados por

esta ley.”

Que através de comunicación recibida en la Secretaría del Consejo el dieciocho (18) de enero del

dos mil veintitrés (2023), el señor superintendente elevó ante este órgano colegiado una solicitud

por medio de la que procuraba recibir una autorización para iniciar proceso de consulta pública del

proyecto de Reglamento.

Que, según la precitada misiva, “[e]l objeto de dicho Proyecto es establecer los criterios y

lineamientos generales que deben adoptar los participantes del mercado de valores para procurar la

integridad, disponibilidad ycon?dencialidad de la información yel funcionamiento óptimo de los

sistemas de información yde la infraestructura tecnológica. Asimismo, establecer la adopción e

implementación de prácticas para la gestión de riesgos de la seguridad cibernética yde la

información.”

Que, aunado lo anterior, el oficio cursado indicaba que los siguientes participantes habrían de

quedar sometidos alas formalidades previstas en el proyecto de Reglamento, asaber:

65

1)

2)

3)

4)

5)

6)

Los intermediarios de valores;

Las sociedades administradoras de mecanismos centralizados de negociación;

Los depósitos centralizados de valores;

Las entidades de contrapartida central;

Las sociedades administradoras de fondos de inversión;

Las sociedades ?duciarias de fideicomiso de oferta pública; vs‘

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