Resolución Nº R-CNMV-2021-22-MV de Superintendencia del Mercado de Valores , 2021

• Año: 2021
• Fecha de publicación: 04 Octubre 2021
• Número de resolución: R-CNMV-2021-22-MV
• Tipo de documento: Resoluciones

SK,rv

Superintendencia del Mercado dc Valores

de la Repiiblica Dominicana

CERTIFICACUJN

Los infrascritos,Sr. Ervin Novas Bello, gerente del BancoCentral de la Repiiblica

Dominicana (en lo adelante "Banco Central"), en representaciOndel gobernadordel Banco

Central, miembro ex oficio ypresidentedel Conse jo NacionaldelMercadode Valores(en

lo adelante"Consejo"); ySra. FabelMaria Sandoval Ventura, secretaria del Consejo,

CERTIFICAN que el texto acontinuaciOn constituye copiafiel transcritadc manera integra

conformeal originaldcla Primera ResoluciOn, R-CNMV-2021-22-MV, adoptada por el

Consejo en la reuniOn celebradaen fecha martes veintiuno (21) de septiembredel aiio dos

mil veintiuno (2021), la cualreposa en 10s archivos de esta Secretaria, asaber:

"PRIMERA RESOLUCHJN DEL CONSEJO NACIONALDEL MERCADO DE

VALORES DE FECHA VEINTIUNO (21) DE SEPTIEMBRE DE DOS MIL

VEINTIUNO (2021).

R-CNMV-2021-22-MV

Referencia: AutorizaciOn para someter aconsulta piiblicael proyecto del Reglamentode

InformaciOn Privilegiada, Hechos RelevantesyManipulaciOndc Mercado.

Resulta:

Que el seiior superintendente del Mercadode Valores(en lo adelante"superintendente") elevO

al conocimiento yponderaciOn del ConsejoNacionaldel Mercadodc Valores(en lo adelante

"Consejo"), una solicituddc autorizaciOn para someter aconsulta piiblica de 10s participantes

del mercado ydc 10s sectores interesados,el proyecto del Reglamentodc InformaciOn

Privilegiada,Hechos Relevantes yManipulaciOn del Mercado(en lo adelante "proyecto de

Reglamento").

Que conforme alas facultades que le confieren la Ley niim. 249-17, delMercadodc Valores dc

la Repiiblica Dominicana, promulgadael diecinueve(19) dc diciembre del aiio dos mil

diecisiete(2017)(en lo adelante "Ley niim. 249-17"), yel ReglamentoIntemodel Consejo,

adoptado por este organismo colegiado mediante la PrimeraResoluciOn, R-CNMV-2018-06-

MV, dictadael veintinueve (29) dc noviembre del aiio dos midiceocho(2018)(en lo acjeiant;

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Superintendencia del Mercado dc Valores

dc la Repiiblica Dominicana

"Reglamentolntemo del Consejo"); el Consejo,sesionandovdlidamentepreviaconvocatoria,

tiene abien exponer lo siguiente:

Considerando:

1. Que en atenciOn alo dispuesto por el articulo10 de la Ley niim.249-17,la Superintendencia

del Mercadode Valores (en lo adelante"Superintendencia")estd integradapor un Organo

colegiado,el Consejo, y un funcionarioejecutivo,el superintendente.

2.Que dc conformidadcon el articulo7dc la dichaley,"[l]a Superintendenciatendrd por

objeto promoverun mercadode valores ordenado,eficienteytransparente,proteger a10s

inversionistas,velar por el cumplimientodc esta ley ymitigarel riesgosistCmico,mediante

la regulaciOn yla fiscalizaciOnde las personas fisicas yjuridicas queoperanen el mercado

dc valores."

3.Que la referidaley,en la parte capitalde su articulo 13, establece que el Consejoes el

Organo superiordc la Superintendencia, con funciones esencialmentedc naturaleza

normativa, fiscalizadorayde control.

4. Que, aunado alo anterior,el numeral5confiereal Consejola atribuciOndc "[d]ictar, a

propuesta del Superintendente,10s reglamentosde aplicaciOndc esta Icy".

5. Que, a su vez, el articulo 3, numeral18, dc la Ley niim. 249-17define informaciOn

privilegiada como la referida a unoo varios participantesdel mercado,a sus negocios, asus

valoresdc ofertapiiblica oal mercado que pudiera afectar su posiciOn juridica, econOmica

ofinanciera,cuando no sea de dominio piiblico.

6.Que sc presumeque tienen accesoa informaciOn privilegiada, excepto prueba en contrario,

10s miembros del consejodc administraciOn, principalesejecutivosdc 10s participantes del

mercado ysus empleados,asi como aquellas personas vinculadas por el hechoorazOn dc

su cargo, empleo yposiciOn, atendiendo alo dispuestopor el articulo243dela Ley niim.

249-17.

7. Que, por otro lado,la pieza legislativaantes referida precisa en el articulo3, numeral 15, el

concepto de hecho relevantecomo "el hecho oevento rspecto de un participante cj;t

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dc la Repiiblica Dominicana

mercado ydc su grupofinanciero, que pudieraafectar positivaonegativamente su posiciOn

juridica,econOmica ofinanciera, oel preciodc 10s valores en el mercado."

8. Que, aunado alo anterior,el articulo241dc la Leyniim.247-19estableceque 10s

participantesdel mercadode valoresestdn obligados ahacerde conocimientopUblico todo

hecho relevante,en forma veraz, suficiente yoportuna.

9.Que, ala luzdelarticulo 3, numeral 25, dc dichanorma juridica, manipulaciOnde mercado

"es el acto realizado poruna o varias personas, tanto fisicas como juridicas, atravCsdel cual

sc interfiera oinfluya en la libreinteracciOnentre oferta ydemanda, haciendo variar

artificialmenteel volumenopreciodc valoresdc ofertapUblica,con la finalidadde obtener

un beneficiopropio odc terceros, asi como divulgarinformaciOnfalsa oengaiiosa al

mercado con este propOsito."

10. Que,en esa misma linea, el articulo 55 dispone que las personas relacionadas con el

mercadodeberdnabstenersedc realizarmanipulaciOndel mercado,yque dc manera

reglamentaria sc establecerdn 10s actos que conllevanla configuraciOndc la manipulaciOn

del mercado.

11. Que, dc igualmanera, el articulo 25 dc la Ley nUm. 249-17reitera que "[e]1 Consejoes el

Organo competente para establecer 10s reglamentosrelativos alas actividadesdelmercado

dc valoresseiialadas en esta ley."

,

12. Que el pdrrafo Idc dichoarticuloaiiade que "[e]n el ejerciciodcla potestad reglamentaria,

el Consejo yla Superintendenciaobservardn 10s principios dc legalidadylas reglas dc

consulta pUblica, participaciOn ytransparencia contenidos en la ConstituciOndc la

RepUblica ylas leyes vigentes".

13. Que, sobre este particular, el articulo 37 del Reglamento Intemo del Consejoestablece que

"[l]a preparaciOn dc 10s borradores yla colocaciOn en consultapUbica previa, es

responsabilidad del Superintendente del Mercadodc Valores".[sic]

14. Que es de resaltarse que el articulo 2dc la mencionadaLey nlim.249-17 revela que las

disposiciones contenidas en dicho estatuto sc aplicantoda las personas fisicas yjuridic,: 1)

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