Resolución Nº R-CNV-2017-28-MV de Consejo Nacional del Mercado de Valores, 2017

• Año: 2017
• Fecha de publicación: 25 Agosto 2017
• Número de resolución: R-CNV-2017-28-MV
• Tipo de documento: Resoluciones

SC-07-03-03 Edición 2 Página 1 de 6

QUINTA RESOLUCIÓN DEL CONSEJO NACIONAL DE VALORES

DE FECHA DOS (2) DE AGOSTO DE DOS MIL DIECISIETE (2017)

R-CNV-2017-28-MV

REFERENCIA: Modificación a la Norma sobre gestión de riesgos para los

Intermediarios de Valores y las Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión.

VISTA: La Ley del Mercado de Valores No. 19-00, de fecha ocho

(8) de mayo del año dos mil (2000);

VISTO: El Reglamento de Aplicación de la Ley de Mercado de

Valores aprobado mediante Decreto del Poder Ejecutivo

No. 664-12, de fecha siete (7) de diciembre del año dos

mil doce (2012), modificado por el Decreto del Poder

Ejecutivo No.119-16 del dos (2) de marzo del año dos mil

diecisiete (2017);

VISTA: La Cuarta Resolución del Consejo Nacional de Valores

contentiva de la Norma sobre gestión de riesgos para los

Intermediarios de Valores y las Sociedades

Administradoras de Fondos de Inversión de fecha veinte

(20) de noviembre del año dos mil quince (2015) (R-

CNV-2015-35-MV);

CONSIDERANDO: Que la Superintendencia de Valores de acuerdo a las

atribuciones establecidas en la Ley de Mercado de

Valores, debe procurar y velar por el desarrollo de un

mercado de valores eficiente y organizado, donde los

participantes que en él operen, posean las condiciones y

capacidades requeridas para la realización de las

actividades para los cuales fueron autorizados.

CONSIDERANDO: Que es de vital importancia que la Superintendencia de

Valores establezca las disposiciones para regir la

autorización, organización y funcionamiento de los

depósitos centralizados de valores, con el fin de lograr un

proceso de revisión eficaz.

CONSIDERANDO: Que es de interés de la Superintendencia de Valores

promover la Supervisión Basada en Riesgos para

fortalecer los sistemas de gestión de riesgos, efectuar una

fiscalización preventiva, contar con una regulación más

flexible con un énfasis en principios y focalizar

adecuadamente los recursos de supervisión.