Resolución Nº R-NE-SIMV-2023-01-MV de Superintendencia del Mercado de Valores, 2023

• Año: 2023
• Fecha de publicación: 11 Abril 2023
• Número de resolución: R-NE-SIMV-2023-01-MV
• Fecha: 03 Marzo 2024
• Tipo de documento: Resoluciones

SCY

Superintendencia del Mcrcaidri de Valores

de la Republica Dominiczma

ÚNICA RESOLUCIÓN DEL SUPERINTENDENTE DEL MERCADO VALORES

DE FECHA TRES (03) DE MARZO DE DOS MIL VEINTITRES (2023)

R-NE—SIMV-2023-01-MV

REFERENCIA: Autorización de consulta pública del Proyecto de Resolución que establece

disposiciones generales sobre la información que deben remitir periódicamente los

Participantes del Mercado de Valores yotras personas que determine la Superintendencia del

Mercado de Valores.

Vistos: i

a. Ley núm. 167-21, de Mejora Regulatoria ySimplificación de Trámites, de fecha

doce (12) de agosto de dos mil veintiuno (2021).

b. Ley núm. 249-17, del Mercado de Valores de la República Dominicana del

diecinueve (19) de diciembre de dos mil diecisiete (2017), que deroga ysustituye la

Ley núm. 19-00 del ocho (8) de mayo de dos mil (2000), (en lo adelante la “Ley

núm. 249-17”).

c. Ley núm. 107-13, sobre los Derechos de las Personas en sus Relaciones con la

Administración yde Procedimiento Administrativo, de fecha seis (6) de agosto de

dos mil trece (2013).

d. Ley núm. 189-1 l, para el Desarrollo del Mercado Hipotecario yel Fideicomiso en la

República Dominicana, de fecha dieciséis (16) dejulio de dos mil once (201 l).

e. Ley núm. 479-08, General de las Sociedades Comerciales yEmpresas Individuales

de Responsabilidad Limitada, de fecha once (1 l) de diciembre de dos mil ocho (2008)

ysus modificaciones.

f. Ley núm. 200-04, General de Libre Acceso ala Información Pública, de fecha

veintiocho (28) de julio de dos mil cuatro (2004).

g. Ley núm. 5897, sobre Asociaciones de Ahorro yPréstamos para la Vivienda, de fecha

catorce (14) de mayo de mil novecientos sesenta ydos (1962).

h. Reglamento de Aplicación de la Ley núm. 19-00 del Mercado de Valores aprobado

mediante Decreto núm. 664-12, de fecha siete (7) de diciembre de dos mil doce

(2012).

SC-07-03-0l Edición 3Página 1de 57 (V,

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CD’

Superintendencia del Mercado de Valores

de la República Doiniiiicanzi

i. Reglamento de Aplicación de la Ley núm. 189-11, para el Desarrollo del Mercado

Hipotecario yFideicomiso en la República Dominicana, aprobado mediante Decreto

núm. 95-12, de fecha dos (2) de marzo de dos mil doce (2012).

j. Reglamento de Sociedades Proveedoras de Precios.

k. Reglamento de Información Privilegiada, Hechos Relevantes yManipulación de

Mercado.

l. Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador.

m. Reglamento para las Sociedades Cali?cadoras de Riesgos.

n. Reglamento sobre Gestión Integral de Riesgos para los Intermediarios de Valores.

o. Reglamento de Oferta Pública ysus modi?caciones.

p. Reglamento de Sociedades Administradoras ylos Fondos de Inversión y sus

modificaciones.

q. Reglamento para los Intermediarios de Valores.

r. Reglamento para los Depósitos Centralizados de Valores ySistemas de

Compensación yLiquidación de Valores.

s. Reglamento para establecer y operar Mecanismos Centralizados de Negociación.

t. Reglamento para establecer y operar en el Mercado OTC ySistemas de Registros de

Operaciones sobre Valores.

u. Reglamento de Gobiemo Corporativo.

v. Norma que regula las sociedades ?duciarias ylos fideicomisos de oferta pública.

w. Norma que regula las sociedades titularizadoras ylos patrimonios separados de

titularización.

x. Norma que Establece Disposiciones Generales sobre la información que deben

remitir periódicamente los Emisores yParticipantes del Mercado de Valores.

SC-07-03-01 Edición 3 Página 2 de 57

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SC»)

Superintendencia del Mercado dc Valores

dc la República Dominicana

y.

Z.

bb.

CC.

Nonna que establece disposiciones sobre el representante de la masa en virtud de una

emisión de oferta pública de valores.

Norma para Auditores Externos que establece los requisitos de inscripción en el

Registro del Mercado de Valores yProductos.

Manual de Contabilidad yPlan de Cuentas para los Intermediarios de Valores.

Circular núm. 06/22, contentiva del instructivo de aplicación para el Reglamento

sobre Gestión Integral de Riesgos para los Intermediarios de Valores de la Gestión de

Riesgo de Liquidez, de fecha diez (10) de junio de dos mil veintidós (2022).

Circular núm. C-SIV-20l7-16-MV, contentiva de la evaluación de la condición

?nanciera yde los riesgos de la actividad para los emisores de valores yel informe

sobre valoración yestructura de los activos que constituyen el fondo de inversión

requeridos en la Norma que establece disposiciones generales sobre la información

que deben remitir periódicamente los emisores yParticipantes del Mercado de

Valores, de fecha veintinueve (29) de diciembre de dos mil diecisiete (2017).

Considerando:

a. Que la Superintendencia del Mercado Valores en su condición de órgano regulador

del Mercado de Valores yde conformidad con el artículo 7de la Ley núm. 249-17,

tiene por objeto promover un mercado de valores ordenado, e?ciente ytransparente,

proteger alos inversionistas, velar por el cumplimiento de la ley ymitigar el riesgo

sistémico, mediante la regulación yla fiscalización de las personas físicas yjurídicas

que operan en el mercado de valores.

Que el artículo 17, numeral 14) de la mencionada Ley núm. 249-17, faculta al

superintendente del Mercado de Valores a“dictar las resoluciones, circulares e

instructivos requeridos para el desarrollo de esta ley ysus reglamentos”.

Que la Superintendencia del Mercado de Valores tiene la potestad para requerir a

todos los Participantes del Mercado de Valores las informaciones periódicas que

deben ser actualizadas en el Registro del Mercado de Valores yaquellas necesarias

para las labores de supervisión yfiscalización por parte de este órgano regulador.

SC-07-03-0l Edición 3Página 3de 57

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