Circular Nº 003/12 Superintendencia de Bancos de la República Dominicana, 18-04-2012

• Fecha: 18 Abril 2012
• Tipo de documento: Circular
• Estatus: Vigente

CIRCULAR SB:

No. 003/ 12

A las : Entidades de Intermediación Financiera y Cambiaria (EIFC).

Asunto : Publicación de Sanciones aplicadas por esta Superintendencia de Bancos en su Portal Web.

Vista : la Ley No. 183-02 Monetaria y Financiera del 21 de noviembre del año 2002, en sus Artículos del 66 al 72, referentes a “Infracciones y Sanciones”, en lo adelante Ley Monetaria y Financiera.

Visto : el Reglamento de Sanciones aprobado mediante la Quinta Resolución de la Junta Monetaria en fecha 18 de diciembre de 2003 y sus modificaciones, en especial el Artículo 34, que dispone que las sanciones impuestas por la comisión de Infracciones Graves o Muy Graves, a las entidades de intermediación y a quienes tengan participación o ejerzan cargos de administración o dirección en las mismas, serán publicadas en el boletín oficial del Organismo que las hubiese impuesto, o en cualquier otro medio que este determine.

Visto : el Reglamento Cambiario aprobado por la Junta Monetaria mediante la Sexta Resolución de fecha 12 de octubre del 2006 que en su Artículo 60 dispone que la aplicación de las sanciones previstas para los intermediarios cambiarios se realizará conforme al procedimiento descrito en los Títulos II y III del Reglamento de Sanciones de la Ley Monetaria y Financiera y específicamente se considerarán para dicha aplicación las disposiciones contenidas en el Artículo 71 de la misma.

Considerando : que la Ley Monetaria y Financiera prevé la aplicación de sanciones por la comisión de infracciones a lo dispuesto en la Ley o en los Reglamentos dictados para su desarrollo y que el Reglamento de Sanciones establece las políticas, criterios y procedimientos que sirven de base para hacer efectiva la aplicación del régimen sancionador a cargo de la Administración Monetaria y Financiera.

Considerando : que dado el interés público que conlleva la actividad de intermediación financiera, el poder contar con información suficiente sobre la actuación de los participantes en dicha actividad, reviste especial importancia.

Considerando : que la disciplina del mercado constituye uno de los pilares para una Supervisión Efectiva.

Considerando : que la publicación de las sanciones impuestas a las entidades de intermediación financiera y cambiaria por parte del Organismo Supervisor constituye una importante herramienta que favorece la disciplina del mercado.

POR TANTO:

El Superintendente de Bancos, en uso de las atribuciones que le confiere el literal e) del Artículo 21 de la Ley...