El sistema de gestión de cumplimiento en el sector financiero y la implementación de la Norma ISO 37001 sobre Sistemas de Gestión Antisoborno desde la perspectiva de la gobernanza corporativa
| Autor | Jaime D. Genao |
| Cargo | Abogado administrativista y experto en análisis económico del derecho, analista senior en la Superintendencia de Bancos de la República Dominicana |
| Páginas | 90-103 |
El sistema de gestión de cumplimiento en el sector financiero y la implementación de
la Norma ISO 37001 sobre Sistemas de Gestión Antisoborno desde la perspectiva
de la gobernanza corporativa
Jaime D. Genao
Abogado administrativista y experto en análisis económico del derecho, analista senior en la
Superintendencia de Bancos de la República Dominicana.
Resumen
La finalidad de este artículo es proporcionar al lector algunas claves sobre la importancia del cumplimiento
(compliance) dentro del sector financiero y la complementación de este con la implementación de un sistema
de gestión antisoborno, así como la importancia de que las entidades implementen, adopten y se certifiquen
bajo los estándares de estas normas, con el fin de transparentar sus procesos y asegurar la fiabilidad y
credibilidad necesaria ante los usuarios de servicios financieros.
Palabras Claves: Compliance, cumplimiento, antisoborno, riesgo de soborno, gobernanza corporativa, ISO
37301, ISO 37001, República Dominicana.
Los constantes cambios a que se ven expuestas las entidades de intermediación financiera,
fruto de la globalización y su dinámica de adaptación rápida, obligan a los bancos a prestar
especial atención a los requisitos y regulaciones establecidos por el órgano supervisor para
fijar controles y procesos que garanticen una supervisión efectiva en el sector1. También, la
necesidad imperiosa de revestir de confianza y transparencia las informaciones contendidas
dentro del sistema financiero y la exigüidad del comportamiento ético y socialmente
responsable, hacen que sea inevitable el fortalecimiento de la función del cumplimiento
normativo (compliance) dentro de la organización2.
El cumplimiento de las regulaciones no es exclusivo para evitar sanciones económicas, sino
que ignorar el impacto de estas sanciones a la entidad ante los intereses de sus accionistas,
o el alcance que tendría con una mala calificación de riesgo, pudiese devenir en un
1 JIMÉNEZ, C. “¿Qué es compliance o cumplimiento en el sector financiero?”. San José: Oro y Finanzas. En
línea: https://www.oroyfinanzas.com/2015/05/que-es-compliance-cumplimiento-sector-financiero/.
2 PEZZOTTI, M. “Cumplimiento normativo e integridad empresarial”. Acento, 2 de octubre de 2021.
1
Para continuar leyendo
Solicita tu prueba