Circular Nº 021/22 Superintendencia de Bancos de la República Dominicana, 29-12-2022

• Fecha: 29 Diciembre 2022
• Tipo de documento: Circular
• Estatus: Vigente

CIRCULAR SB:

Núm. 021/22

A las: Entidades de intermediación financiera, intermediarios cambiarios y personas jurídicas de objeto exclusivo que pertenezcan o presten servicios de fideicomiso (fiduciarias) a una EIF o a su controladora.

Asunto: Requerimientos de información para evaluar el origen de los fondos de personas físicas, accionistas potenciales o existentes y beneficiarios finales, en los procesos de debida diligencia y en las solicitudes de autorización, no objeción o notificación, recibidas de las entidades supervisadas.

Visto: El literal (e) del artículo 21 de la Ley núm. 183-02 Monetaria y Financiera del 21 de noviembre de 2002 que faculta a la Superintendencia de Bancos a emitir Instructivos, Reglamentos Internos y Circulares.

Visto: El literal (a) del artículo 35 de la Ley núm. 183-02 Monetaria y Financiera del 21 de noviembre de 2002 sobre la autorización previa.

Visto: El literal (c) del artículo 38 de la Ley núm. 183-02 Monetaria y Financiera del 21 de noviembre de 2002 sobre el capital pagado mínimo y procedencia de los fondos para conformar el capital pagado.

Vista: La Ley núm. 189-11 para el Desarrollo del Mercado Hipotecario y el Fideicomiso en la República Dominicana del 16 de julio de 2011.

Vista: La Ley núm. 155-17 contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo del 1ero de junio de 2017.

Visto: El Reglamento para la Apertura y Funcionamiento de Entidades de Intermediación Financiera y Oficinas de Representación, aprobado por la Junta Monetaria en la Primera Resolución del 11 de mayo de 2004 y sus modificaciones.

Visto: El Reglamento sobre Fideicomiso aprobado por el Decreto Núm. 95-12, del 2 de marzo de 2012.

Visto: El Reglamento Cambiario aprobado por la Junta Monetaria en la Cuarta Resolución del 8 de agosto de 2019.

Visto: El Reglamento de aplicación de la Ley núm. 155-17 contra el Lavado de Activos, el Financiamiento del Terrorismo y la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, aprobado por el Decreto Núm. 408-17 del 16 de noviembre de 2017.

Vista: La Circular SB: No. 002/13 del 13 de febrero de 2013, que aprueba y pone en vigencia el Instructivo de Aplicación de los Reglamentos sobre Fideicomiso y Agente de Garantías, derivados de la Ley núm. 189-11 sobre el Desarrollo del Mercado Hipotecario y el Fideicomiso.

Vista: La Circular SB: No. 005/14 del 13 de octubre de 2014, que establece los plazos y requerimientos de información para someter solicitudes de autorización y no objeción, así como notificaciones de las Entidades de Intermediación financiera y cambiaria.

Vista: La Circular SIB: No. 010/17 del 27 de noviembre de 2017, que aprueba y pone en vigencia la segunda versión del Instructivo sobre Evaluación de Idoneidad de los Accionistas, Miembros del Consejo, Alta Gerencia, Personal Clave y Personal en General de las Entidades de Intermediación Financiera.

Vista: La Circular SIB: No. 003/18 del 15 de enero de 2018, que aprueba y pone en vigencia el Instructivo sobre Prevención del Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

Vista: La Circular SIB: No. 021/20 del 6 de agosto de 2020, que aprueba y pone en vigencia el Instructivo sobre Evaluación de Idoneidad de los Accionistas, Miembros del Consejo, Alta Gerencia, Personal Clave y General de los Intermediarios Cambiarios.

Vista: La Circular SIB: No. 022/20 del 6 de agosto de 2020, que aprueba y pone en vigencia el Instructivo sobre Evaluación de Idoneidad de los Accionistas, Miembros del Consejo, Alta Gerencia, Personal Clave y General de las Personas Jurídicas de Objeto Exclusivo, que pertenezcan o presten servicios de Fideicomiso (Fiduciarias) a una EIF o a su Controladora.

Vista: La Circular SB: No. 009/21 del 10 de junio de 2021, relativa a la implementación del nuevo procedimiento de remisión de circulares, instructivos, cartas circulares, actos administrativos, comunicaciones, informes y certificaciones emitidas por la Superintendencia de Bancos.

Vista: La Circular SB: Núm. 005/22 del 2 de marzo de 2022, que aprueba y pone en...